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【講演】2018年2月7日、日本証券業協会「内部管理責任者研修(東京会場:第4回)」(石塚智教弁護士)

石塚智教弁護士が、201827日(水)、日本証券業協会において、「内部管理責任者に求められるコンプライアンス-最近のトピックや法令諸規則の改正も踏まえて-」(東京会場:第4回)と題する研修講義を実施しました。本研修講義の内容は以下の通りです。

1.内部管理責任者の管理・指導のあり方と留意点

2.顧客本位の業務運営に向けた対応

3.販売・勧誘に係る事例研究、及び内部管理上の留意点

4.マネロン・テロ資金供与対策、反社勢力対策

5.金融行政の動向

2018/02/08