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【講演】2017年10月20日、日本証券業協会「内部管理責任者研修(東京会場:第3回)」(石塚智教弁護士)

石塚智教弁護士が、20171020日(金)、日本証券業協会において、「内部管理責任者に求められるコンプライアンス-最近のトピックや法令諸規則の改正も踏まえて-」(東京会場:第3回)と題する研修講義を実施しました。本研修講義の内容は以

下の通りです。

1.内部管理責任者の管理・指導のあり方と留意点

2.顧客本位の業務運営に向けた対応

3.販売・勧誘に係る事例研究、及び内部管理上の留意点

4.不祥事の未然防止策-第三者委員会報告書を参考にして-

5.反社会的勢力への対応の留意点

2017/10/23