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【講演】2017年7月21日、日本証券業協会「内部管理責任者研修(東京会場:第2回)」(石塚智教弁護士)

石塚智教弁護士が、2017721日(金)、日本証券業協会において、「内部管理責任者に求められるコンプライアンス-最近のトピックや法令諸規則の改正も踏まえて-」と題する研修講義を実施しました。本研修講義の内容は以下の通りです。

1.内部管理責任者の管理・指導のあり方と留意点

2.顧客本位の業務運営に向けた対応

3.販売・勧誘に係る事例研究、及び内部管理上の留意点

4.個人情報保護に関する問題と対応策

5.反社会的勢力への対応の留意点

2017/07/24